区政府各部门、各有关单位：

为全面了解全区行政执法单位的行政执法工作，提升行政执法质量，强化行政执法监督，进一步规范行政执法行为，全面提升行政执法案件办理质量和水平，区司法局在全区范围内组织开展了行政处罚案卷评查工作，现将有关情况通报如下：

一、工作开展情况

2021年9月17日，区司法局组织部分行政执法单位业务骨干、公职律师、法律顾问等人员对在全区范围内随机抽取的86件行政处罚案卷开展集中评查。本次行政处罚案卷评查以《中华人民共和国行政处罚法》《重庆市行政处罚案卷评查标准（2017年版）》等为标准，采取各单位自查和全区集中评查相结合的方式，对各行政执法单位2020年6月1日至2021年7月31日期间按照一般程序办结的行政处罚案卷进行评查。通过量化考评，评查确定为优秀档次的案卷18件，良好档次35件，合格档次24件，不合格档次9件。

二、主要特点

从各单位的自查报告和集中评查的情况来看，各行政执法单位能够正确履行法定职责，依照法定程序开展行政执法活动，行政执法案卷质量较去年有大幅度提升，特别是区卫健委、区生态环境局、区市场监管局、区规资局等单位的行政处罚案卷规范、标准。经评查发现，全区行政处罚案卷呈现以下特点：

一是行政执法程序更加规范。各行政执法单位能够按照《中华人民共和国行政处罚法》《重庆市行政执法基本规范》等法律法规规定开展行政执法活动，行政处罚案件做到主体适格、事实清楚、证据确凿、适用法律正确、程序合法。行政执法公示制度、重大行政执法决定法制审核制度、行政执法全过程记录制度在案卷中也有所体现。二是证据收集更加完整。各行政执法单位在执法中注重证据采集，加强了现场勘验、影像资料等证据采集，收集的证据具备真实性、合法性和关联性，能够形成结构完整严密的证据链。三是行政处罚决定的作出更加科学民主。多数部门在作出重大行政处罚决定前，均经过了法制审核和集体讨论。                 

三、存在的问题

主要存在思想认识不到位，标准执行不严格等问题。个别单位对此项工作未给予足够的重视，未在规定的时限上报案卷汇总表和自查报告，影响了全区工作的整体推进；个别单位没有严格按照《重庆市行政处罚案卷评查标准（2017年版）》的要求整理行政处罚案卷；自查的过程流于形式，没有发现和整改突出问题。经评查发现，全区行政处罚案卷主要存在以下突出问题：

（一）被处罚主体方面。主要体现在被处罚主体不明确，个别案卷中执法文书当事人不一致，个别案卷中缺少当事人身份证明材料，个别有委托代理人的案卷中无授权委托书。

（二）行政处罚程序方面。一是执法人员执法程序不严谨，未依法履行告知义务，或者履行告知义务有瑕疵。部分案卷行政处罚决定书中未准确告知复议机关或诉讼法院。二是审批环节不全面。个别行政处罚案件处罚审批环节缺失，承办、审核、审批三方意见不完整；个别行政处罚案件进行了集体讨论而未作集体讨论记录；个别案卷中当事人申请缴纳罚款，而行政机关无相关审批程序直接批准延期。三是文书送达不规范。个别案卷中无送达回证，或者内容填写不完整；个别案卷中存在送达回证签收时间早于送达时间等逻辑错误；他人代收文书的个别案卷中，送达回证上未注明代收人的身份及与受送达人的关系。

（三）证据固定方面。一是证据材料为复印件的，未注明核对原件情况。个别案卷中身份证明或者营业执照复印件没有当事人核对的意思表示及签章。二是证据为照片资料的，缺少制作方法、时间、制作人和证明对象等情况说明。个别案卷中的现场照片所反映的内容与行政处罚案件无关联性。三是部分现场检查、询问笔录不规范。个别案卷中询问笔录未记录告知当事人享有陈述、申辩和申请回避的权利的内容。

（四）文书制作方面。一是内部审批表填写不规范。存在部分执法文书中引用的法律依据未引用到具体的条、款、项，承办人、审核人的签字非手签或电子签章等情况。二是有的行政处罚案卷集体讨论记录过于简单，无结论性意见。三是案卷装订不符合要求。存在案卷装订顺序混乱、缺少逻辑性，目录填写信息不全、页码用铅笔编写等问题，甚至个别案卷无封皮、无目录、无页码、无备考表等。四是个别文书中空白处、修改处未按规定做处理。  

四、下一步工作打算及整改建议

（一）对标找差，落实整改措施。针对案卷评查中反映出的问题，各行政执法单位要高度重视，认真对照行政处罚案卷评查标准，针对案卷存在的问题，积极查找、分析原因，采取有效措施，认真抓好整改落实。部分收到监督意见建议函的单位要在规定时间内向区司法局反馈整改情况。

（二）严格管理，规范案卷归档工作。行政处罚案卷是行政执法行为的重要载体，它记录行政执法行为的过程、保存行政执法行为的证据，在行政争议中起重要的证明作用。各单位要认真做好行政处罚案卷的立卷和归档工作，纸质案卷做到一案一卷，文书材料要完整，卷宗纸张规格要统一。

（三）强化培训，提升执法人员素质。各单位要切实强化对执法队伍的能力建设。有针对性地加大对行政执法人员的业务和法制培训力度，进一步提高行政执法人员对法律条文的学习理解能力、行政执法业务能力以及执法文书的制作运用能力。积极开展业务交流，注重在工作实践中积累执法经验，探索执法技巧，全面提升执法水平。

                          重庆市南川区司法局

                           2021年10月19日

（此件公开发布）