各乡镇人民政府、街道办事处，区政府各部门，有关单位：

为全面了解全区行政执法单位的行政执法工作，提升行政执法质量，强化行政执法监督，进一步规范行政执法行为，全面提升行政执法案件办理质量和水平，区司法局在全区范围内组织开展了行政处罚案卷评查工作，现将有关情况通报如下：

一、工作开展情况

2022年9月7日，区司法局组织部分行政执法单位业务骨干、公职律师、法律顾问等人员，对我区2021年8月1日至2022年7月31日期间按照一般程序办结的行政处罚案件中随机抽取的81件案卷进行评查。本次行政处罚案卷评查以《中华人民共和国行政处罚法》《重庆市行政处罚案卷评查标准（2017年版）》等为标准，采取各单位自查和全区集中评查相结合的方式进行。通过量化考评，评查确定为优秀档次的案卷28件，良好档次21件，合格档次16件，不合格档次6件。

二、主要特点

从各单位的自查报告和集中评查的情况来看，各行政执法单位能够依法履行法定职责，行政执法案卷质量较去年有大幅度提升，特别是区卫健委、区生态环境局、区市场监管局、区交通局、区农业农村委等单位的行政处罚案卷规范、标准。全区行政处罚案卷呈现以下特点：

一是行政执法程序更加规范。各行政执法单位能够按照《中华人民共和国行政处罚法（2021修订版）》及相关法律法规开展行政执法活动，行政处罚案件做到主体适格、事实清楚、证据确凿、适用法律正确、程序合法。执法过程中，严格执行行政执法公示制度、重大行政执法决定法制审核制度、行政执法全过程记录制度。二是证据收集更加完整。各行政执法单位在执法中注重证据采集，加强了现场勘验、影像资料等证据采集，收集的证据具备真实性、合法性和关联性，能够形成结构完整严密的证据链。三是行政处罚决定的作出更加科学民主。多数部门在作出重大行政处罚决定前，均经过了法制审核和集体讨论。四是执法监督落到实处。多数单位对行政相对人发放了“行政执法监督卡”，确保行政执法监督能有效实施。

三、存在的问题

主要存在思想认识不到位，标准执行不严格或者不切合实际的问题。个别单位没有按照《重庆市行政处罚案卷评查标准（2017年版）》的要求整理行政处罚案卷，没有结合我区的实际情况对上级部门制定的文书格式进行合理的调整；自查的过程流于形式，没有发现和整改突出问题。表现在以下几个方面：

1. 行政处罚程序方面。一是执法人员执法程序不严谨，未依法履行告知义务，或者履行告知义务有瑕疵。个别单位行政处罚决定书中告知复议机关或诉讼法院不准确；个别单位的案卷中询问笔录未记录告知当事人享有陈述、申辩和申请回避的权利的内容；个别单位告知的听证期限不准确；个别单位在行政处罚先行告知中未明确告知处罚的具体金额。二是审批环节不全面。个别单位用受案登记代替立案审批；个别单位在立案前开展除现场勘验以外的调查活动；个别单位的行政处罚案件未进行结案审批；个别单位的行政处罚案件虽进行了集体讨论但并未作出结论性意见，或者列席人员未亲署签名。三是文书送达不规范。个别单位的案卷中无送达回证，或者要素不全；个别单位采用邮寄方式送达文书，但没有将相关签收单据作为附件存档。四是“两法”衔接制度落实意识薄弱。个别单位在执法过程中没有主动甄别该违法行为是否涉及犯罪，没有按照《关于进一步加强行政执法与刑事司法衔接工作的通知》（南委法办发〔2021〕1号）的要求，主动将案件移交给有权机关予以处理。

（二）证据固定方面。一是证据材料为复印件的，未注明核对原件情况。个别单位的案卷中身份证明或者营业执照复印件没有当事人核对的意思表示及签章。二是证据为照片资料的，缺少制作方法、时间、制作人和证明事项等情况说明。三是部分现场检查、询问笔录不规范。个别单位在现场检查、询问笔录中，没有当事人对笔录内容进行确认的意思表示。四是证据收集不充分。个别单位办理案件时没有对与案件直接相关的人员进行调查取证，没有将相关的物证进行提取留证。

（三）文书制作及档案管理方面。一是内部审批表填写不规范。存在部分立案审批表中案由填写未用“涉嫌”二字，案件处理呈批表上机关负责人意见不明等情况。二是个别文书中空白处、修改处未按规定做处理。三是案卷归档质量不高。存在案卷装订顺序混乱、缺少逻辑性，目录填写信息不全、未按格式要求编写页码等问题，有的案卷无封皮、无目录、无页码等。四是个别单位未将罚没资金非税收入统一票据归档保存。

四、下一步工作打算及整改建议

（一）对标找差，落实整改措施。针对案卷评查中反馈的问题，各行政执法单位要高度重视，认真对照行政处罚案卷评查标准（结合行业内部规定），针对案卷存在的问题，积极查找、分析原因，采取有效措施，认真抓好整改落实。收到《行政执法监督意见建议函》的单位要在规定时间内向区司法局反馈整改情况（如有评查出导致扣分或案卷不合格的问题，但符合行业内部规定的，请作出说明并附佐证材料）。

（二）严格管理，规范案卷归档工作。行政处罚案卷是行政执法行为的重要载体，它记录行政执法行为的过程、保存行政执法行为的证据，在行政争议中起重要的证明作用。各单位要认真做好行政处罚案卷的立卷和归档工作，纸质案卷做到一案一卷，文书材料要完整，卷宗纸张规格要统一。

（三）规范程序，提高执法办案质量。各单位要严格执行行政执法“三项制度”的规定，特别注意在容易引起争议的现场检查、证据保全、听证、行政强制措施、留置和公告送达等环节，实现行政执法全过程留痕和可回溯。每一个行政处罚案件都要做到事实清楚、证据充分、程序合法、处理适当，促进公正文明执法。

（四）强化培训，提升执法人员素质。各单位要切实强化对执法队伍的能力建设。有针对性地加大对行政执法人员的业务和法治培训力度，及时组织学习新修订的相关法律法规，进一步提高行政执法人员对法律条文的学习理解能力、行政执法业务能力以及执法文书的制作运用能力。积极开展业务交流，注重在工作实践中积累执法经验，探索执法技巧，全面提升执法水平。

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2022年10月17日

（此件公开发布）